Resumen de Cuestiones controvertidas en torno la figura del compliance officer: propuestas a la futura Ley de Enjuiciamiento Criminal
- español
El Anteproyecto de la Ley de Enjuiciamiento Criminal viene a dar solución, entre otras cuestiones, a algunas de las múltiples controversias que arrastra la representación de las personas jurídicas en el proceso penal. No obstante, sigue siendo una propuesta deficitaria por cuanto no da respuesta a algunos de los problemas que la doctrina ha puesto de relieve, en este sentido: a) adolece de la falta de un término exacto que defina la situación concreta de un individuo sujeto a una investigación preprocesal por un órgano no jurisdiccional; b) el art. 81 atribuye exclusivamente la función de Compliance a una persona física, obviando la posibilidad de que intervenga un órgano colegiado o persona jurídica; c) el precepto no contempla la posible externalización de la función de Compliance; d) y, por último, no prevé medidas que eviten el conflicto de intereses defensivos entre la persona jurídica y su representante legal.
- English
The Preliminary Draft of the Criminal Procedure Act provides a solution, among other issues, to some of the multiple controversies surrounding the representation of legal persons in criminal proceedings. However, it is still a deficient proposal in that it does not provide a response to some of the problems that the doctrine has highlighted in this sense: a) it suffers from the lack of an exact term that defines the specific situation of an individual subject to a pre-trial investigation by a non-jurisdictional body; b) art. 81 exclusively attributes the function of compliance to a natural person, ignoring the possibility of the intervention of a collegiate body or legal person; c) the provision does not contemplate the possible outsourcing of the compliance function; d) and, finally, it does not provide for measures to avoid the conflict of defensive interests between the legal person and its legal representative.
