Resumen de Nociones sobre cuestiones civiles y penales controvertidas en la responsabilidad penal de las personas jurídicas: el Compliance Officer, transparencia y prevención de la corrupción en las empresas y secreto profesional del abogado y blanqueo de capitales

Juan Carlos Velasco Perdigones

• español

  Este estudio trata de abordar unas nociones sobre tres cuestiones de máxima actualidad relacionadas con la responsabilidad penal de las personas jurídicas, tanto de ámbito civil como penal. Trataremos de poner de relieve tres campos de investigación en cuanto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas de máxima actualidad práctica. En la primera parte de la investigación estudiaremos la posición jurídica a que se enfrenta el responsable de cumplimiento normativo o Compliance Officer en el desempeño de sus funciones de control y vigilancia encomendada por parte de una persona jurídica. Especialmente abordaremos la posible responsabilidad penal y civil de esta figura, la cual está siendo objeto de debate entre la doctrina, teniendo en cuenta además que no existe a fecha de hoy jurisprudencia que avale la responsabilidad penal de esta nueva figura. En la segunda parte del estudio trataremos de dar unas nociones claves sobre la transparencia en las relaciones jurídico mercantiles, que puedan dar lugar a la aparición de actitudes corruptas en el seno de las empresas. Se analizarán unos principios básicos para prevenir la corrupción, tomando como base fundamental el concepto de transparencia en las empresas. Veremos que es una materia novedosa y que a veces resulta complicada la aplicación de reglas preventivas de actuaciones ilícitas, en las PYMES. En una tercera parte del trabajo trataremos cómo normativa sobre blanqueo de capitales viene a colisionar con el deber de secreto profesional por parte de los Abogados, considerando que estos están obligados por dichas normas como sujetos de intervención en la detección de posibles infracciones de blanqueo. Se viene a imponer al Abogado, entre otros operadores, una función inspectora o fiscalizadora de sus clientes, pudiendo llegar a colisionar con valores incluso éticos, ya que el abogado es el confidente del cliente y le debe su lealtad profesional, que puede verse quebrada por la normativa de prevención de blanqueo de capitales.

• English

  This study tries to address some notions on three topical issues related to criminal liability of legal persons, both civil and criminal. We will try to highlight three fields of investigation regarding the criminal responsability of legal persons of maximum practical relevance. In the first part of the investigation we will study the legal position faced by the person in charge of regulatory compliance or Compliance Officer in the performance of their control and monitoring functions entrusted by a legal person. Especially we will addressthe possible criminal and civil responsability of this figure, which is being debated among the doctrine, also taking into account that there is no jurisprudence to date that endorses the criminal liability of this new figure.

  In the second part of the study we will try to give some key notions about transparency in mercantile legal relationships, which may lead to the appearance of corrupt attitudes within companies. Basic principles to prevent corruption will be analyzed, taking as a fundamental basis the concept of transparency in companies. We will see that is a novel subject and that sometimes it is complicated the application of preventive rules of illicit actions, in the PYMES.

  In a third part of the paper we will discuss how money laundering regulations come to collide with the duty of professional secrecy on the part of the Lawyers, considering thet they are bound by these rules as subjects of intervention in the detection of possible money laundering infractions. It comes to impose the Attorney, among other operators, an inspection or audit of their clients, may collide with even ethical values, as the lawyer is the client´s confidant and owes his professional loyalty, which may be broken by the money laundering prevention regulations.