Protección de los denunciantes («whistleblowers») de infracciones de la regulación de los servicios financieros en la Unión Europea. Análisis panorámico de la Directiva (UE) 2019/1937

• TAPIA HERMIDA, Alberto J. ^[1]
  1. [1] Universidad Complutense de Madrid

     Universidad Complutense de Madrid

     Madrid, España

     
• Localización: Revista de derecho del mercado de valores, ISSN 1888-4113, Nº. 25, 2019, pág. 5
• Idioma: español
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• Resumen
  • español

    Este estudio ofrece un análisis panorámico de la Directiva (UE) 2019/1937 comenzando por los aspectos generales de su justificación, su ámbito de aplicación material y personal y su forma de aplicación. Después, se centra la atención del estudio en la especial importancia de los denunciantes («whistleblowers») en el mercado financiero, exponiendo, en particular, las normas afectadas en el mercado bancario, en el mercado de instrumentos financieros, en el mercado asegurador y las normas afectadas dentro de los mercados financieros en general (normativa transversal). Mas adelante, se analiza como opera el sistema de protección de los denunciantes («whistleblowers») exponiendo las condiciones generales de protección de los denunciantes, los tipos de denuncias y las medidas de protección. En la parte final, se expone el sistema de protección de los denunciantes («whistleblowers») en la Ley del Mercado de Valores vigente. Y el estudio acaba con unas conclusiones sobre el proceso de trasposición de la Directiva (UE) 2019/1937 al Derecho español no mas tarde del 17 de diciembre de 2021.

  • English

    This study offers a panoramic analysis of Directive (EU) 2019/1937 starting with the general aspects of its justification, its material and personal scope of application and its form of application. Then, the study’s focus is on the special importance of whistleblowers («whistleblowers») in the financial market, exposing, in particular, the rules affected in the banking market, in the market of financial instruments, in the insurance market and the norms established within the financial markets in general (transversal regulations). Later, it is analyzed how the whistleblower protection system operates («whistleblowers») exposing the general conditions of protection of the whistleblowers, the types of whistleblowers and the protection measures. In the final part, the system for the protection of whistleblowers («whistleblowers») is set forth in the current Securities Market Law. And the study ends with conclusions about the process of transposition of Directive (EU) 2019/1937 into Spanish Law no later than December 17, 2021.