La realidad profesional de “Compliance” y algunos aspectos de su relación jurídica: Ordenamiento español e italiano

• Autores: Juan Carlos Velasco Perdigones
• Localización: Cuadernos de derecho transnacional, ISSN-e 1989-4570, Vol. 14, Nº. 2, 2022, págs. 851-870
• Idioma: español
• Títulos paralelos:
  • The professional reality of “Compliance” and some aspects of their legal relationship: Spanish and Italian Law
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• Resumen
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    La responsabilidad (penal o administrativa) de la persona jurídica es un fenómeno europeo que transfiere relevancia a diferentes disciplinas. La implantación de una cultura ética corporativa y de Compliance en Italia y, posteriormente, en España, no sólo ha supuesto una revolución del ámbito punitivo y sancionador, sino también del estrictamente iusprivatista. Este trabajo tiene por objeto la realización de un estudio comparativo (entre Italia y España) de la regulación del fenómeno de Compliance, para posteriormente ofrecer algunas breves notas sobre la relación jurídica (“de Compliance”) y la responsabilidad civil del oficial de cumplimiento normativo, compliance officer u organismo de vigilancia (OdV).

     

  • English

    The legal person’s liability (criminal or administrative) is a European phenomenon that transfers relevance to different disciplines. Implementing a corporate ethics and compliance culture in Italy and, subsequently, in Spain has led to a revolution in the punitive and sanctioning sphere and the strictly legal-private globe. This paper aims to carry out a comparative study (between Italy and Spain) of the regulation of the phenomenon of Compliance to subsequently offer some notes on the legal relationship between “Compliance” and the civil liability of the compliance officer (OdV).