La responsabilidad penal del Compliance Officer

• Autores: Ángel Pinel Fernández
• Localización: Revista de derecho y proceso penal, ISSN 1575-4022, Nº. 71, 2023, págs. 105-129
• Idioma: español
• Títulos paralelos:
  • The criminal responsibility of the Compliance Officer
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• Resumen
  • español

    El presente trabajo estudia la posición que adopta el Compliance Officer en el ámbito de los sistemas de cumplimiento normativo y como éstos pueden asumir responsabilidad penal por las funciones que asumen dentro de la persona jurídica. Finalmente se estudia la posibilidad de que la responsabilidad penal del Compliance Officer derive de la responsabilidad penal de la persona jurídica, o la posible exclusión de la responsabilidad penal de la persona jurídica debido a una previa responsabilidad penal del Compliance Officer.

  • English

    This present work aims to study the role that the Compliance Officer assumes within the realm of compliance systems and how they can potentially face criminal liability for the functions they undertake within the legal entity. Furthermore, it examines the possibility of the Compliance Officer's criminal liability deriving from the criminal liability of the legal entity, or the potential exclusion of the legal entity's criminal liability due to the prior criminal responsibility of the Compliance Officer.