Resumen de Programas de cumplimiento. ¿Un mecanismo efectivo para controlar la Criminalidad Económica?

Kevin Gerardo Menjivar Guardado

• español

  En este artículo, se analizarán los “Compliance Programms” también denominados “Risk management”, “value management”, “corporate gobernance”, “business ethics”, “Integrity codes”, “codes of conduct” y “Corporate social Responsability”; en español usualmente denominados “Programas de cumplimiento”, “Programas de Compliance”, “Programas de cumplimiento normativo”, “Códigos de buena conducta’’, entre otros. Estas palabras clave hacen referencia a los compliance programms. Se efectúa preliminarmente una introducción teórica-doctrinaria a la figura del Compliance y las reflexiones en cuanto a la discusión doctrinaria sobre la posibilidad que las personas jurídicas puedan delinquir y los modelos de atribución de responsabilidad penal para las personas jurídicas; la investigación finaliza, con el análisis del propósito del Compliance como un “efectivo mecanismo de control de la criminalidad económica” y los modelos de autorregulación planteados por la doctrina para asumir tal propósito.

• English

  In this article, we will analyze the “Compliance Programs” also called “Risk management”, “value management”, “corporate governance”, “business ethics”, “Integrity codes”, “codes of conduct” and “Corporate social Responsibility”; in Spanish usually called “Compliance Programs”, “Compliance Programs”, “Regulatory compliance programs”, “Codes of good conduct’’, among others. These keywords refer to compliance programs. A preliminary theoretical-doctrinary introduction to the figure of Compliance and reflections on the doctrinal discussion on the possibility that legal persons can commit crimes and the models of attribution of criminal liability for legal persons are made; the research ends with the analysis of the purpose of Compliance as an “effective control mechanism of economic criminality” and the self-regulation models proposed by the doctrine to assume such purpose.