Resumen de Cooperative Compliance Measures to Prevent Organised Crime Infiltrations and the Protection of the EU’s Financial Interests
Emanuele Birriteri, Elisabetta Tatì
- español
La prevención y la represión de la delincuencia son objetivos centrales del ordenamiento jurídico europeo, en particular en lo que se refiere a la lucha contra los delitos que perjudican los intereses financieros de la Unión (artículos 83-86, 325 TFUE). Sin embargo, estos objetivos deben perseguirse con respeto a los derechos fundamentales, incluso si se trata de actividades económicas. La cuestión en torno a la cual se articula la presente investigación es si la legislación antimafia italiana del Código Antimafia ha conseguido o no este equilibrio, reforzando algunos instrumentos especiales de enforcement en contra de las empresas. En particular, el artículo señala cómo existe una fuerte tensión entre muchas de las disposiciones del Código Antimafia – con especial referencia a la confiscación preventiva y a la interdicción antimafia – y algunos de los derechos fundamentales consagrados en el Convenio Europeo de Derechos Humanos y en la Carta de Derechos Fundamentales de la Unión Europea. Por lo tanto, se evidencia cómo el legislador italiano ha correctamente optado por la reducción del ámbito de aplicación de las controvertidas disposiciones antes mencionadas, promoviendo, en cambio, un mayor recurso a instrumentos inspirados en el modelo de cooperative compliance, incluyendo el control judicial de las empresas y, más recientemente en 2021, la prevención colaborativa – junto con las modificaciones en cuanto al ‘derecho a audiencia’ en los procedimientos para la adopción de la interdicción antimafia – en el ámbito del Plan Nacional de Recuperación y Resiliencia. En efecto, con estas previsiones inspiradas en los mecanismos de cooperative compliance, no se confisca directamente a una empresa ni se la excluye de la esfera pública con una orden de interdicción, sino que simplemente se la somete a formas de supervisión pública y se la llama a introducir medidas organizativas para contrarrestar las infiltraciones criminales existentes y prevenir otras nuevas. Al presentar estas nuevas normas italianas a un público más amplio, el artículo se propone ofrecer a otros Estados miembros europeos elementos de reflexión sobre la adopción de estrategias modernas para garantizar la eficacia de los controles públicos y una lucha eficaz contra el fraude y los delitos que perjudican también a los intereses financieros de la UE, sin renunciar por ello a la protección de las garantías fundamentales de las empresas desde el punto de vista del derecho punitivo
- English
The EU legal framework identifies crime prevention and repression as one of its objectives in particular with respect to the fight against crimes affecting the EU’s financial interests (Artt. 83-86, 325 TFEU). These goals, however, should be pursued safeguarding fundamental rights, also when economic activities are involved. This paper discusses whether and how the Italian anti-mafia legislation (Anti-mafia Code - AC) has struck a balance by strengthening certain special (non-criminal) enforcement instruments against corporations. Our contention is that there is a serious tension between many of these (non-criminal) measures issued against legal persons in the AC – with particular reference to preventive confiscation and anti-mafia interdiction – and some fundamental rights established by the European Convention on Human Rights and the Charter of Fundamental Rights of the European Union. Therefore, we argue that the Italian legislator made the right choice to narrow the scope of application of these controversial measures by betting rather on the implementation of the AC cooperative compliance tools to combat organised crime, including the judicial control of companies and the new measure of collaborative prevention, introduced in 2021 – together with the provision of the ‘right to be heard’ in the procedure for the adoption of anti-mafia interdictions – in the context of the National Recovery and Resilience Plan. With these cooperative compliance provisions, indeed, a company is not directly confiscated or excluded from the public sphere with an interdiction, but simply subject to forms of public monitoring and called upon to introduce organisational measures to combat criminal infiltrations in place and prevent new ones. In presenting to a wider audience these new Italian measures, the paper aims at offering an interesting benchmark also for other Member States on how to ensure efficiency of public controls and an effective fight against crimes affecting also EU financial interests, while ensuring fair procedural safeguards to protect the fundamental rights of companies from a punitive/criminal law perspective.
- italiano
La prevenzione e la repressione della criminalità sono obiettivi di centrale importanza per quanto riguarda l’ordinamento giuridico europeo, in particolare con riferimento alla lotta contro i crimini che ledono gli interessi finanziari dell’Unione (artt. 83-86, 325 TFUE). Questi obiettivi, tuttavia, devono essere perseguiti nel rispetto dei diritti fondamentali, anche quando vengono in gioco attività economiche. L’interrogativo attorno a cui ruota l’indagine è se la normativa antimafia italiana del Codice Antimafia abbia o meno raggiunto questo equilibrio rafforzando alcuni speciali strumenti non penali di enforcement nei confronti delle imprese. Il contributo, in particolare, evidenzia come vi sia una forte tensione tra molti degli istituti del Codice Antimafia che possono finire per intercettare le corporation – con particolare riferimento alla confisca di prevenzione e all’interdittiva antimafia – e alcuni diritti fondamentali sanciti dalla Convenzione europea dei diritti dell’uomo e dalla Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea. Pertanto, si pone in luce come il legislatore italiano abbia fatto una scelta condivisibile nel restringere l’ambito di applicazione delle controverse misure da ultimo menzionate, promuovendo piuttosto un maggiore ricorso agli strumenti ispirati al modello della cooperative compliance, tra cui il controllo giudiziario delle imprese e la più recente previsione della prevenzione collaborativa, introdotta nel 2021 – unitamente alle modifiche in punto di diritto al contradditorio nel procedimento per l’adozione dell’interdittiva antimafia – nell’ambito del Piano Nazionale di Ripresa e Resilienza. Con tali disposizioni ispirate ai meccanismi di compliance cooperativa, infatti, un’impresa non viene direttamente confiscata o esclusa dalla sfera pubblica con una interdittiva, ma semplicemente sottoposta a forme di vigilanza pubblica e chiamata ad introdurre misure organizzative per contrastare le infiltrazioni criminali in atto e prevenirne di nuove. Nel presentare a un pubblico più ampio queste nuove misure italiane, l’articolo mira ad offrire anche ad altri Stati membri europei alcuni spunti di riflessione in merito all’adozione di moderne strategie per garantire l’efficienza dei controlli pubblici e un’efficace lotta alle frodi e ai reati che ledono anche gli interessi finanziari dell’UE, senza però rinunciare al contempo alla protezione delle garanzie fondamentali delle imprese dal punto di vista del diritto punitivo.
