Los límites de la responsabilidad del "compliance officer": supervisor de los sistemas de prevención penales del art. 31.5 bis CP.

• Eneko Etxeberria Bereziartua ^[1]
  1. [1] Universidad del País Vasco/Euskal Herriko Unibertsitatea

     Universidad del País Vasco/Euskal Herriko Unibertsitatea

     Leioa, España

     
• Localización: Revista General de Derecho Procesal, ISSN-e 1696-9642, Nº. 64, 2024
• Idioma: español
• Títulos paralelos:
  • The limits of the responsibility of the "compliance officer": supervisor of the criminal prevention systems of Art. 31.5 bis CP
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• Resumen
  • español

    El "compliance officer" es una figura central en los programas de prevención penal que las entidades pueden implementar dentro de su organización, con el beneficio de que estos programas pueden eximirlas de la responsabilidad penal por los delitos que pueden cometer. No obstante, esta figura se fundamenta en una regulación escasa por parte del legislador, quien no ha definido claramente su régimen jurídico ni las responsabilidades derivadas del ejercicio de sus funciones. Por ello, a lo largo de las siguientes líneas, examinaremos en profundidad la figura del oficial de cumplimiento, analizaremos sus funciones y delimitaremos el alcance de su responsabilidad.

  • English

    The “compliance officer” is a central figure in the criminal prevention programs that entities can implement within their organization, with the benefit that these programs can exempt them from criminal liability for the crimes they may commit. However, this figure is based on a scarce regulation by the legislator, who has not clearly defined its legal regime or the responsibilities derived from the exercise of its functions. Therefore, in the following lines, we will examine in depth the figure of the compliance officer, analyze his functions and delimit the scope of his liability.